保證我公司業(yè)務(wù)的安全運行和健康發(fā)展，我公司積極將內(nèi)控管理制度化、規(guī)范化、科學(xué)化。一是根據(jù)自身需要，結(jié)合業(yè)務(wù)特點，在日常工作中，嚴(yán)格要求員工對分管的業(yè)務(wù)，凡是涉及內(nèi)控管理工作的要高度重視，堅持依法合規(guī)經(jīng)營，常抓不懈，持之以恒。加強防范案件教育。為強化全行結(jié)算業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制管理，規(guī)范結(jié)算業(yè)務(wù)操作行為，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，文件具體明確考核組織形式、考核范圍和內(nèi)容、考核細(xì)則和考核反饋、跟蹤和獎罰制度。二是建立和完善各項規(guī)章制度，內(nèi)容涵蓋營銷活動前、中、后整個流程，具體包括客戶管理、業(yè)務(wù)流程、營銷規(guī)范管理等內(nèi)容。
     有效增強制度執(zhí)行力。堅持定期學(xué)習(xí)制度，開展業(yè)務(wù)防范案件教育活動，按季召開案件防范會議，認(rèn)真學(xué)習(xí)各種會議精神和文件要求，對涉及業(yè)務(wù)的案例認(rèn)真分析成因，積極溝通交流，汲取教訓(xùn)，使案防工作跨上新臺階。